香港金管局对三三金融处以160万港元罚款

根据XM外汇官网APP的香港消息,香港金融管理局于7月22日宣布,金管局对金融针对三三金融服务有限公司(以下简称“三三金融”)的处万调查已完成,并依据《支付系统及储值支付工具条例》对其处以160万港元的港元罚款。调查结果显示,罚款三三金融未能遵守《支付条例》第8Q条的香港相关规定。

此次处分考虑了2019年12月1日至2023年8月31日期间,金管局对金融三三金融在管控制度上存在缺失,处万未能符合《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》的港元相关要求。具体违规行为包括:

香港金管局对三三金融处以160万港元罚款

(a) 未充分了解客户建立业务关系的罚款目的及性质;

香港金管局对三三金融处以160万港元罚款

(b) 未对个人客户的法人客户实施尽职审查;

香港金管局对三三金融处以160万港元罚款

(c) 未确保外包合作方有效识别和核实客户身份。

香港金融管理专员在决定处分时考虑了多个因素,香港包括调查的金管局对金融严重性、三三金融的处万过往记录及其对行业的警示作用。三三金融在面临指责后采取了补救措施,港元增强了管控体系,罚款对此态度积极。

香港金管局助理总裁(法规及打击清洗黑钱)陈景宏指出:“实施客户尽职审查措施对于打击洗钱及恐怖资金筹集至关重要,确保核实客户身份是核心要素,持牌人必须建立有效的相关措施。”

潮涌晋江 童心向未来

潮涌晋江 童心向未来

晋江新闻网5月28日讯昨日,为期两天的“潮涌晋江童心未来”晋江市第四十一届少儿文艺汇演在晋江市戏剧中心欢乐启幕。首日的镇街道)教育中心专场率先点燃舞台,一场融合传统精粹与现代活 ···
浔郁春光好 田间育苗忙

浔郁春光好 田间育苗忙

贵港讯 我市各地正抢抓农时,积极对接市场,开展水果育苗和种植工作,奏响了春耕备耕“进行曲”。位于港北区武乐镇吉斗村的百亩百香果种苗培育基地内,一株株翠绿的优质种苗冒出新芽。工人们正熟练地嫁接、淋水、挑 ···
三县顶山歌对唱活动举行

三县顶山歌对唱活动举行

山歌搭起连心桥 区域协作促发展三县顶山歌对唱活动举行贵港讯 春风拂绿三县顶,山歌回荡连心桥。3月26日上午,平南县马练瑶族乡联合梧州市蒙山县夏宜瑶族乡、藤县大黎镇、藤县宁康乡,在三县交界的三县顶举办“ ···